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界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

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【資料圖】

7月27日，“5名80后操縱115個(gè)賬戶虧掉3.04億”的話題沖上微博熱搜榜。

消息來(lái)源正是近日證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的行政處罰決定書(shū)，披露了多名股市操盤(pán)手在資本市場(chǎng)故意操縱股價(jià)的始末。

涉事5名人員均為80后，分別為時(shí)任安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鳳形股份)副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳維新，有“華北第一操盤(pán)手”之稱(chēng)的李衛(wèi)衛(wèi)，及從事配資業(yè)務(wù)的三人——張兆陽(yáng)、朱瑞、朱一棟。他們操縱的上市公司股票為鳳形股份。

為公司非公開(kāi)發(fā)行順利進(jìn)行，總經(jīng)理發(fā)起操縱公司股價(jià)行為

經(jīng)監(jiān)管查明，陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)無(wú)錫雄偉精工科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)雄偉精工)100%股權(quán)項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。

2016年底、2017年初。經(jīng)他人介紹，陳維新初次認(rèn)識(shí)從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽(yáng)。2017年8月，鳳形股份收購(gòu)雄偉精工項(xiàng)目申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)。由于當(dāng)時(shí)“鳳形股份”股價(jià)低于發(fā)行價(jià)，為了維持股價(jià)，確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施，2017年9月陳維新和張兆陽(yáng)達(dá)成合作，開(kāi)始著手維護(hù)“鳳形股份”股價(jià)事宜。

雙方約定陳維新提供資金，張兆陽(yáng)操作維護(hù)股價(jià)，確保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)之上，目標(biāo)股價(jià)最好在發(fā)行價(jià)上10%左右。

為完成維護(hù)股價(jià)事宜，張兆陽(yáng)找到朱瑞一同參與。張兆陽(yáng)負(fù)責(zé)資金承攬，經(jīng)朱瑞介紹通過(guò)配資中介路某強(qiáng)、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個(gè)，二人負(fù)責(zé)交易決策。

2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬(wàn)元用作操縱“鳳形股份”的保證金，資金源于自有資金及借款。期間，張兆陽(yáng)、朱瑞操縱“鳳形股份”股價(jià)失敗。

同年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽(yáng)、朱瑞將前期用來(lái)操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2800萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)操作，張兆陽(yáng)、朱瑞繼續(xù)參與。從事相關(guān)對(duì)接和交易操作事宜。11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉(cāng)交易事項(xiàng)，張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負(fù)責(zé)具體實(shí)施，一方賣(mài)出“鳳形股份”，另一方買(mǎi)入“鳳形股份”。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)見(jiàn)面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽(yáng)對(duì)陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽(yáng)為擔(dān)保人。

2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用115個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶組),采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“鳳形股份”，在實(shí)際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量,導(dǎo)致“鳳形股份”股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。

操縱期間，賬戶組資金投入量峰值達(dá)2.25億元，總買(mǎi)入成交金額為21.56億元，總賣(mài)出成交金額為18.80億元。

賬戶組利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“鳳形股份”，并且存在盤(pán)中拉抬、尾市拉抬股價(jià)的行為。操縱期間共有93個(gè)交易日，其中賬戶組66天持股量占流通股本比例超過(guò)5%，53天持股量占流通股本比例超過(guò)10%。

此外，以“盤(pán)中30分鐘內(nèi)漲幅超過(guò)2%,買(mǎi)入占比超過(guò)30%”為標(biāo)準(zhǔn),賬戶組共發(fā)生22次盤(pán)中大幅拉抬股價(jià)行為，平均拉抬幅度為4.11%，最高拉抬幅度為9.15%。并多次存在拉抬后反向賣(mài)出行為。

操縱期間，賬戶組存在大量反向交易、對(duì)倒交易行為；合計(jì)有3個(gè)交易日存在虛假申報(bào)情況，主要手法是虛假申報(bào)買(mǎi)單,誘導(dǎo)其他投資者買(mǎi)入后出貨。

2017年11月至2018年2月期間，“鳳形股份”走勢(shì)明顯異常：股價(jià)走勢(shì)先大幅上漲后急速下跌。操縱期間，該股累計(jì)下跌34.96%，同期中小板綜指累計(jì)下跌7.92%，偏離27.04個(gè)百分點(diǎn)。

合計(jì)被罰300萬(wàn)元，其中兩人此前多次遭處罰

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，5名當(dāng)事人構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)指出，本案操縱違法事實(shí)分為兩個(gè)階段，兩個(gè)階段構(gòu)成一個(gè)操縱行為整體。

第一階段由陳維新提供資金給張兆陽(yáng),經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽(yáng)通過(guò)配資中介引入配資、借用證券賬戶，張兆陽(yáng)、朱瑞共同負(fù)責(zé)交易決策。第二階段張兆陽(yáng)、朱瑞將前期操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2800萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)操作。

賬戶組采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“鳳形股份”，在實(shí)際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量，足以認(rèn)定當(dāng)事人主觀上具有影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的故意,客觀上實(shí)施了操縱證券市場(chǎng)的行為，且具有比較嚴(yán)重的社會(huì)危害性,應(yīng)當(dāng)受到行政處罰。

證監(jiān)會(huì)決定對(duì)5人合計(jì)處以300萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)陳維新處以80萬(wàn)元罰款，對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬(wàn)元罰款，對(duì)張兆陽(yáng)、朱瑞分別處以40萬(wàn)元罰款。

李衛(wèi)衛(wèi)及朱一棟曾多次被證監(jiān)會(huì)處罰。

2018年因操縱大連電瓷集團(tuán)股份有限公司股票行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)兩人開(kāi)出罰單，李衛(wèi)衛(wèi)被終身禁止進(jìn)入證券市場(chǎng)，朱一棟被處以3年證券市場(chǎng)禁入措施。

因阜興系私募機(jī)構(gòu)非法集資，2020年證監(jiān)會(huì)向?qū)嵖厝酥煲粭澆扇×瞬扇〗K身證券市場(chǎng)禁入措施。

2023年年初，證監(jiān)會(huì)再次披露了關(guān)于李衛(wèi)衛(wèi)的一張罰單。2017年，李衛(wèi)衛(wèi)利用92個(gè)證券賬戶，在30多個(gè)交易日中違規(guī)操控匯金通（603577.SH）股票，累計(jì)成交金額超過(guò)40億元，實(shí)際盈利合計(jì)2070.28萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)開(kāi)出了超4000萬(wàn)元的罰單，沒(méi)收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得2070.28萬(wàn)元，并處以2070.28萬(wàn)元罰款。

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