中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月14日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》顯示,近期,誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“誠(chéng)達(dá)藥業(yè)”,301201.SZ)在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者關(guān)于與輝瑞公司相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),未能完整、全面地介紹和反映PF-07304814中間體實(shí)際情況。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。董事長(zhǎng)葛建利、總經(jīng)理盧剛、董事會(huì)秘書(shū)楊曉靜對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條、第五十二條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司、葛建利、盧剛、楊曉靜分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),誠(chéng)達(dá)藥業(yè)于2022年1月20日在深交所掛牌,截至2022年1月20日,葛建利為第一大股東,持股2626.96萬(wàn)股,持股比例27.17%。
公司上市公告書(shū)顯示,葛建利自2020年5月9日至2023年5月8日任公司董事長(zhǎng),發(fā)行前,葛建利直接持有公司36.22%的股份,為公司的控股股東。盧剛通過(guò)嘉善匯誠(chéng)間接控制公司2.87%的股份;盧瑾通過(guò)嘉善和誠(chéng)間接控制公司2.27%的股份。盧剛系葛建利之子,盧瑾系葛建利之女。葛建利、盧剛和盧瑾三人合計(jì)直接和間接控制公司本次發(fā)行前41.36%的股份,為公司共同實(shí)際控制人。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定:信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù),披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露,不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在內(nèi)幕信息依法披露前,內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息,不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的,其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第四條規(guī)定:上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,信息披露及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé),但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū),應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定:信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)秩序,可以采取以下監(jiān)管措施:
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明;
(五)責(zé)令定期報(bào)告;
(六)責(zé)令暫?;蛘呓K止并購(gòu)重組活動(dòng);
(七)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文:
關(guān)于對(duì)誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司、葛建利、盧剛、楊曉靜:
近期,誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者關(guān)于與輝瑞公司相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),未能完整、全面地介紹和反映PF-07304814中間體實(shí)際情況。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。董事長(zhǎng)葛建利、總經(jīng)理盧剛、董事會(huì)秘書(shū)楊曉靜對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條、第五十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)公司、葛建利、盧剛、楊曉靜分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),認(rèn)真履行信息披露義務(wù),采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年3月9日
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