證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》
發(fā)布日期: 2022-02-18 20:54:03 來源: 中國經濟網
中國經濟網北京2月18日訊 據(jù)證監(jiān)會網站消息,為貫徹落實新《證券法》,規(guī)范證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為,強化經營機構主體責任,促進經營機構合規(guī)穩(wěn)健運行,保護投資者合法權益,證監(jiān)會制定并發(fā)布了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。
2020年11月20日至2020年12月20日,證監(jiān)會就《管理辦法》向社會公開征求意見??傮w看,各方對《管理辦法》的制度思路、主要內容認可度較高。經認真研究,證監(jiān)會對其中合理的意見予以吸收采納。
《管理辦法》整合現(xiàn)行經營機構人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件,依據(jù)新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī),結合機構監(jiān)管實踐,全面規(guī)定了證券基金經營機構人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構主體管理責任,主要內容包括:一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理;二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范,落實“零容忍”要求;三是壓實經營機構主體責任,夯實行業(yè)發(fā)展根基。
下一步,證監(jiān)會將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構認真落實《管理辦法》,制定配套自律管理規(guī)則,提升人員管理的規(guī)范水平,促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
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