人民網(wǎng)北京12月25日電 (黃盛)12月24日,證監(jiān)會公布《國務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定(草案征求意見稿)》(以下簡稱《管理規(guī)定》)和《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《備案辦法》),向社會公開征求意見。對此,證監(jiān)會有關(guān)負責同志在答記者問時表示,在遵守境內(nèi)法律法規(guī)的前提下,滿足合規(guī)要求的協(xié)議控制(VIE)架構(gòu)企業(yè)在備案后可以赴境外上市。
具體來看,《管理規(guī)定》明確,要對境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動統(tǒng)一實施備案管理,建立境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機制,強化監(jiān)管協(xié)同;境外上市備案管理與安全審查等機制做好銜接,完善跨境證券監(jiān)管合作安排,建立備案信息通報等機制;進一步強調(diào)了未履行備案程序、備案材料造假等違法違規(guī)行為的法律責任,提高違法違規(guī)成本;要求在股權(quán)激勵等情形下,境外直接發(fā)行上市可向境內(nèi)特定主體發(fā)行,進一步便利“全流通”;放寬境外募集資金、派發(fā)股利的幣種限制,滿足企業(yè)在境外募集人民幣的需求。
《備案辦法》進一步明確了赴境外上市企業(yè)備案管理適用范圍及相關(guān)認定標準,確定了備案主體和備案程序以及重大事項報告要求。
證監(jiān)會有關(guān)負責人在答記者問時表示,完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度是支持企業(yè)依法合規(guī)利用境外資本市場融資發(fā)展的需要。中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門尊重企業(yè)依法合規(guī)自主選擇上市地的態(tài)度是一貫的、明確的,從來沒有動搖;完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度,并不是對境外上市監(jiān)管政策的收緊?!拔覀儗⒗^續(xù)堅持在開放中謀發(fā)展、在規(guī)范中促發(fā)展,保持境外融資渠道暢通,為企業(yè)境外上市活動提供清晰、透明和可操作的規(guī)則,構(gòu)建更加穩(wěn)定、可預期的制度環(huán)境?!鄙鲜鲇嘘P(guān)負責人說。
那么,企業(yè)赴境外上市備案管理如何平穩(wěn)有序?qū)嵤可鲜鲇嘘P(guān)負責人表示,將堅持法不溯及既往的原則,堅持穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進,確保備案管理平穩(wěn)實施。在備案管理制度設(shè)計方面主要體現(xiàn):一是先從增量開始,對增量企業(yè)和發(fā)生再融資等活動的存量企業(yè),按要求履行備案程序;其他存量企業(yè)備案將另行安排,給予充分的過渡期;二是區(qū)分首發(fā)和再融資,充分考慮境外市場再融資便捷高效的特點,對再融資在備案時點、備案材料要求等方面作了差異化的制度安排,與境外市場實踐做好銜接,減少對境外上市企業(yè)融資活動的影響。
另據(jù)上述負責人表示,為保障備案管理順利實施,證監(jiān)會將與境內(nèi)有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域主管部門建立監(jiān)管協(xié)作機制,加強政策銜接、信息共享和監(jiān)管協(xié)同,不會要求企業(yè)到多個部門拿“路條”、跑審批,盡可能減輕企業(yè)監(jiān)管負擔。
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