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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月22日訊 近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)大泰金石基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱大泰金石或公司）行政處罰決定書。

經(jīng)查，大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計(jì)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱阿里云）簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務(wù)，大泰金石在阿里云具有唯一認(rèn)證賬號(hào)，大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號(hào)下的云服務(wù)器。2020年8月5日，因大泰金石欠費(fèi)，上述賬號(hào)下阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無(wú)法恢復(fù)，公司災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。

大泰金石作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，其災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)的違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定對(duì)大泰金石處三十萬(wàn)元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

相關(guān)法規(guī)：

《證券投資基金法》第一百零七條：律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

《證券投資基金法》第一百四十四條：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書（大泰金石）〔2021〕12號(hào)

當(dāng)事人：大泰金石基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱大泰金石或公司），注冊(cè)住址：南京市建鄴區(qū)江東中路102號(hào)708室。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)大泰金石違反基金法律法規(guī)的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計(jì)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱阿里云）簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務(wù)，大泰金石在阿里云具有唯一認(rèn)證賬號(hào),大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號(hào)下的云服務(wù)器。2020年8月5日，因大泰金石欠費(fèi),上述賬號(hào)下阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無(wú)法恢復(fù)，公司災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。

上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、情況說明、相關(guān)費(fèi)用單據(jù)等證據(jù)證明。

大泰金石作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，其災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)的違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，我局決定：對(duì)大泰金石處三十萬(wàn)元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年9月13日

關(guān)鍵詞： 大泰 金石 災(zāi)難 備份